公司治理

 董事會及監察人

  • 組織簡介
  • 組織簡介

    董事會與監察人會:本行董事及監察人均分別由華南金融控股股份有限公司指派。董事會為本行決策機構,決定營業方針與一切重要措施,亦為董事執行業務之常設機構,由董事15人至21人組成之(含獨立董事4人),並互選5人為常務董事(含獨立董事1人),再由常務董事互推1人為董事長。董事長對內為股東會、董事會及常務董事會主席,對外代表本行。董事會每3個月開會1次,如遇緊急事項或董事過半數之請求得開臨時會。常務董事於董事會休會時,以集會方式經常執行董事會職權,由董事長隨時召集之。董事會並設稽核部綜理稽核業務,置總稽核1人。監察人會由監察人5人組成,並互選常駐監察人1人經常駐行辦公,以便執行監察任務。

  • 董事及監察人簡介
  • 華南商業銀行股份有限公司第 24 屆董事、監察人簡介
    職稱 姓名 主要經歷 現職 學歷
    董事長 吳當傑
    • 金融監督管理委員會副主任委員
    • 財政部政務次長
    • 臺灣土地銀行股份有限公司董事長
    • 華南金融控股股份有限公司董事長
    • 華南商業銀行股份有限公司董事長
    國立政治大學財政研究所碩士
    副董事長 林知延
    • 水星資產管理顧問公司基金經理人
    • 中華民國證券分析師
    • 華南金融控股股份有限公司董事
    • 華南商業銀行股份有限公司副董事長
    英國倫敦政治經濟學院房地產經濟、財務碩士
    常務董事兼總經理 鄭永春
    • 華南金控副總經理
    • 華南銀行企金行銷部經理
    • 華南銀行洛杉磯分行經理
    • 華南商業銀行股份有限公司常務董事兼總經理
    輔仁大學金融研究所
    常務獨立董事 徐偉初
    • 國立政大財政學系主任
    • 華南商業銀行股份有限公司常務獨立董事
    • 中國文化大學會計系教授
    美國南伊利諾大學經濟學博士
    常務董事 林志揚
    • 永琦資產管理股份有限公司董事長
    • 華南商業銀行股份有限公司常務董事
    國立臺灣大學商學碩士
    董事 林筠
    • 台灣大學財金系教授
    • 華南商業銀行股份有限公司董事
    • 世新大學企管系教授
    美國伊利諾大學 (香檳校區) 經濟學博士
    董事 聶建中
    • 淡江大學財務金融系主任兼所長
    • 華南商業銀行股份有限公司董事
    • 淡江大學財務金融系專任教授
    美國新澤西州立羅格斯大學經濟學博士
    董事 羅能清
    • 台北商業技術學院副校長
    • 財政部稅制委員會專員
    • 華南商業銀行股份有限公司董事
    • 德明財經科技大學財政稅務系特聘教授兼秘書室主任秘書
    • 中華財政學會秘書長
    政治大學財政研究所碩士
    董事 顏薇玲
    • 中國電器股份有限公司董事
    • 華南商業銀行股份有限公司董事
    • 大德建設股份有限公司董事
    • 吾心文教基金會執行長
    日本東海大學
    董事 林知佑
    • 華南金管顧副總經理
    • 華南金創投協理
    • 華南商業銀行股份有限公司董事
    • 華南金創投副總經理
    美國加州大學洛杉磯分校企管碩士
    董事 許元禎
    • 永昌綜合證券股份有限公司經紀本部副總經理
    • 華南商業銀行股份有限公司董事
    • 永昌綜合證券股份有限公司經紀本部副總經理
    美國賓州大學華頓學院企管碩士
    董事 許元齡
    • 華南永昌證券投資信託公司董事
    • 華南商業銀行股份有限公司董事
    • 華南永昌證券投資信託公司董事
    美國紐約大學財經系碩士
    董事 沈嘉瑩
    • 香港上海匯豐銀行副總裁
    • 華南金控監察人
    • 華南金融控股股份有限公司董事
    • 華南商業銀行股份有限公司董事
    美國約翰霍普金斯大學公衛管理博士班
    董事 李輝明
    • 華南銀行襄理
    • 華南商業銀行股份有限公司董事
    • 華南金控產業工會常務監事
    • 華南商業銀行股份有限公司董事
    • 華南商業銀行營運管理部副理
    國立台北商專企管科畢業
    獨立董事 林孫源
    • 中央銀行行政委員
    • 外匯局局長
    • 中華民國駐中美洲銀行董事
    • 中國輸出入銀行董事
    • 華南商業銀行股份有限公司獨立董事
    國立政治大學銀行學系
    獨立董事 許崇源
    • 國立政治大學會計系教授
    • 會計師
    • 華南金融控股股份有限公司獨立董事
    • 華南商業銀行股份有限公司獨立董事
    • 國立政治大學會計系教授
    美國曼菲斯大學會計博士
    獨立董事 陳俊斌
    • 東吳大學法律系教授
    • 執業律師
    • 華南金融控股股份有限公司獨立董事
    • 華南商業銀行股份有限公司獨立董事
    • 磊實法律事務所合夥律師
    國立台灣大學法律研究所碩士
    董事 許志文
    • 臺灣銀行新加坡分行副理
    • 臺灣銀行香港分行經理
    • 華南金融控股股份有限公司董事
    • 華南商業銀行股份有限公司董事
    • 臺灣銀行企業金融部經理
    東吳大學經濟系畢業
    常駐監察人 宮文萍
    • 全國農業金庫顧問
    • 農業信用保證基金總經理
    • 國農漁業及金融資訊中心董事
    • 中華大學兼任講師
    • 華南商業銀行股份有限公司常駐監察人
    • 農業信用保證基金董事長
    文化大學法律所碩士
    監察人 蔡文預
    • 會計師
    • 輔仁大學、實踐大學兼任講師
    • 時代綜合證券公司監察人
    • 華南商業銀行股份有限公司監察人
    • 信彰聯合會計師事務所所長
    國立政治大學企管碩士
    監察人 顏惠重
    • 台新票券公司名譽副董事長、董事、監察人
    • 華南商業銀行股份有限公司監察人
    • 德合股份有限公司董事長
    • 弘璽投資有限公司董事長
    中國文化大學畢業
    監察人 陳國屏
    • 大永興業公司投資部協理
    • 華南商業銀行股份有限公司監察人
    • 永陞投資公司投資部協理
    國立台灣大學工商管理學系畢業
    監察人 楊葉承
    • 財政部訴願委員會委員
    • 華南商業銀行股份有限公司監察人
    • 東吳大學會計系專任副教授
    政治大學財政學博士

     董事會重要決議

  • 106年度董事會重要決議
  • ‧通過修正「華南商業銀行以全權委託方式辦理投資有價證券要點」案。

    ‧通過本行子公司「華南國際租賃股份有限公司」修訂其公司章程案。

    ‧通過本行各子公司105年度盈餘分配(虧損撥補)案。

    ‧通過訂定本行「106年度防制洗錢及打擊資恐防制計畫」案。

    ‧通過修正本行「金融消費者保護暨公平待客原則實施要點」案。

    ‧通過修正本行「金融消費者保護暨公平待客原則管理委員會設置要點」案。

    ‧通過修正「華南商業銀行駐外人員薪給及其他補助標準管理要點」案。

    ‧通過修正本行工作規則案。

    ‧通過調整部分人事案。

    ‧通過委請外部顧問公司擘劃本行財富管理業務案。

    董事會行使股東會職權議案

    ‧通過修正「華南商業銀行董事行為準則」案。

    ‧通過推選鄭董事永春先生為常務董事案。

    ‧通過聘任鄭永春先生為總經理案。

    ‧通過調整部分人事案。

    董事會行使股東會職權議案

    ‧通過解除本行董事競業禁止之限制案。

    ‧通過修正本行「內部控制制度」及「內部稽核制度」案。

    ‧通過修正「華南商業銀行組織規程」案。

    ‧通過修正本行「子公司管理要點」案。

    ‧通過修正「華南商業銀行兼營證券商內部控制制度」案。

    ‧通過出具本行2016年度「奴役與人口販運聲明書」案。

    ‧通過本行於華南金資產管理股份有限公司辦理之土城頂埔工業區都更案土地興

     建新資訊中心大樓及工程總造價預算相關事項案。

    ‧通過調整部分人事案。

    ‧通過本行申請兼營人身及財產保險代理人業務,並與華銀保險代理人股份有限公司合併案。

    董事會行使股東會職權議案

    ‧承認本行105年度營業報告書及財務報告(含合併及個體財務報告)案。

    ‧承認本行105年度盈餘分配案。

    ‧通過本行106年度與華南永昌綜合證券股份有限公司共同擔任新臺幣普通公司債主(協)辦承銷商利害關係人交易案。

    ‧通過向中央銀行以「補申請」方式辦理「外幣特定單獨管理運用金錢信託」案。

    ‧通過調整力晶科技集團之風險限額控管措施案。

    ‧通過新訂「華南商業銀行員工特別獎金發給要點」案。

    ‧通過本行105年度財務報告及營業報告書案。

    ‧通過本行105年度盈餘分配案。

    ‧通過修正「華南商業銀行組織規程」案。

    ‧通過新訂本行「資本適足性與風險管理相關資訊揭露作業要點」案。

    ‧通過訂定對利害關係人辦理即期外匯交易之議價標準案。

    ‧通過修正「華南商業銀行員工獎金管理要點」案。

    ‧通過修正本行工作規則案。

    ‧通過調整部份人事案。

    ‧通過本行總經理105年度評核案。

    ‧通過本行董事長、副董事長105年度績效獎金案。

    ‧通過向中央銀行申請結購美元營運資金額度案。

    ‧通過本行105年度「內部控制制度聲明書」案。

    ‧通過本行「建立強化內部人員主動發現漏報利害關係人資料並增補建檔,或主動向稽核單位舉報並由稽核單位查核之機制」之因應方案。

    ‧通過修正「華南商業銀行文書處理規則」並更名為「華南商業銀行文書處理要點」案。

    ‧通過本行儲蓄分行行舍租約到期續租案。

    ‧通過本行105年度員工酬勞分配比率案。

    ‧通過修正「華南商業銀行理財人員銷售獎金發給要點」部分條文案。

    ‧通過制定「華南商業銀行強化國外分支機構管理要點」案。

    ‧通過106年度信用風險限額、交易簿及非交易簿市場風險限額資本適足比率警

    示水準及資產負債管理相關風險限額案。

    ‧通過本行106年度財務報告查核簽證、內部控制制度查核簽證與營利事業所得

    稅查核簽證之委任及報酬案。

    ‧通過向主管機關申請發行無到期日非累積次順位金融債券籌資案暨委託財務顧

      問案。

    ‧通過修正「華南商業銀行辦理採購作業要點」案。

    ‧通過調整部分人事案。

  • 105年度董事會重要決議
  • ‧通過本行106年度預算案及營運計畫書案。

    ‧通過本行106年度稽核計畫案。

    ‧通過本行106年度債券自營商及證券承銷商內部稽核作業查核計畫案。

    ‧通過本行對陸投資暴險集中情形之檢視結果及相關風險控管措施案。

    ‧通過調整部分人事案。

    .通過修正「華南商業銀行各種印章保管及使用要點」案。

    .通過子公司華銀保險代理人股份有限公司訂定該公司董事長兼任薪資案。

    .通過修正「華南商業銀行經理人績效獎金評核要點」部分條文案。

    .通過訂定「華南商業銀行以全權委託方式辦理投資有價證券要點」案。

    .通過調整部分人事案。

    .通過推選張董事雲鵬先生為常務董事案。

    .通過聘任張雲鵬先生為總經理案。

    .通過106年度捐助財團法人中小企業信用保證基金案。

    .配合本行原「企金授信管理部」與「個金授信管理部」已整併為「授信管理部」、國內分行職位組織調整及銀行公會授信準則修正徵求保證人之規定,通過修正本行相關章則案。

    .通過重新訂定本行105年度辦理現金增資55億元之繳款日及增資基準日案。

    .通過修正「華南商業銀行股份有限公司章程」案。

    .通過本集團建置「集團大數據暨數位化行銷專案」所產生相關費用之分攤原則與比例案。

    .通過開辦「外幣特定單獨管理運用金錢信託」案。

    .通過調整部分人事案。

    .通過吳董事長當傑之單一月固定薪及特別休假日數案。

    .通過吳董事當傑為常務董事案。

    .通過本公司楊總經理豊彥解任後,由賴副總經理明佑代理至新任總經理派任之日為止案。

     

    通過本行105年第2季財務報告案。

    通過新臺幣55億元現金增資案之發行價格、繳款日及基準日案。

    通過修正「華南商業銀行兼營證券商內部控制制度」案。

    通過於本年10月代理銷售臺灣銀行發行之新紀念性貴金屬鑄品案。

    通過修正「華南商業銀行薪資管理要點」部分條文案

    通過修正「華南商業銀行員工獎金管理要點」部分條文案

    通過修正「華南商業銀行經理人薪酬結構標準」部分條文案

    .通過修正「華南商業銀行與利害關係人交易管理要點」案。

    .通過提報子公司華銀保險代理人股份有限公司第5屆董事、監察人及董事長人選案。

    .通過加入財金資訊股份有限公司之「跨境電子支付平台」案。

    .通過調整部分人事案。

     

    .通過制定「華南商業銀行與實質關係人交易管理要點」案。

    .通過修正「華南商業銀行理財商品審查要點」案。

    .通過子公司華南租賃國際股份有限公司總經理薪資調整案。

    .通過子公司華銀保險代理人股份有限公司董事長暨總經理薪資調整案。

    .通過調整部分人事案。

    董事會行使股東會職權議案

    .通過辦理55億元現金增資案。

    . 通過修正「華南商業銀行組織規程」案。

    .通過本行子公司華銀保險代理人股份有限公司陳報修正「公司章程」、「員工獎金管理要點」暨「員工酬勞管理要點」案。

    .通過子公司華南國際租賃股份有限公司及華銀保險代理人股份有限公司104年度盈餘分配案。

    .通過本行104年下半年度財團法人金融聯合徵信中心授信誤報案件之具體改善措施案。

    .通過向金融監督管理委員會提出「繳款機」營業計畫書案。

    .董事會行使股東會職權議案

    .承認本行104年度營業報告書及財務報告(含合併及個體財務報告)案。

    .承認本行104年度盈餘分配案。

    • 通過本行「勞工退休準備金監督委員會組織規章」更名為本行「勞工退休準備金監督委員會設置要點」暨修正部分條文內容案。
    • 通過本行104年度員工酬勞分配比率案。
    • 通過新訂「華南商業銀行辦理採購作業要點」案。
    • 通過修訂「華南商業銀行處分不動產作業要點」、「華南商業銀行購置行舍房地作業要點」、「華南商業銀行辦理營繕工程作業要點」等條文及部分文字內容案。
    • 通過修正「華南商業銀行金融消費者保護暨公平待客原則實施要點」案。
    • 通過新訂「華南商業銀行金融消費者保護暨公平待客原則管理委員會設置要點」案。
    • 通過調整部分人事案。

    董事會行使股東會職權議案

    • 通過解除本行董事競業禁止之限制案。
    • 通過本行104年度財務報告(含合併及個體財務報告)及營業報告書案。
    • 通過本行104年度盈餘分配案。
    • 通過修正本行「辦理衍生性金融商品業務要點」案。
    • 通過訂定本行不動產貸款集中度監控指標及監控機制案。
    • 通過修正「華南商業銀行駐外人員薪給及其他補助標準管理要點」部分條文內容案。
    • 通過母公司華南金融控股股份有限公司核發本行104年度績效考核結果併辦理總經理104年年度評核案。
    • 通過本行董事長、副董事長104年度績效獎金月數案。

    董事會行使股東會職權議案

    • 通過修正「華南商業銀行股份有限公司章程」案。
    • 通過本行104年度「內部控制制度聲明書」案。
    • 通過為發行本行長期次順位金融債券新臺幣35億元,委託華南永昌證券股份有限公司擔任財務顧問案。
    • 通過本行105年度財務報告查核簽證、內部控制制度查核簽證與營利事業所得稅查核簽證之委任及報酬案。
    • 通過本行辦理複雜性高風險衍生性金融商品,本行及客戶暴險之因應措施及建立相關因應處理機制案。
    • 通過本集團「集團企業資料倉儲(EDW)」及「集團資金轉撥計價、風險調整後績效評估及資產負債管理系統(OFSA)」等資訊系統所產生相關費用之分攤原則與比例案。
    • 通過金管會核處應予糾正案之缺失改善情形暨處理案。
    • 通過105年度信用風險限額、交易簿及非交易簿市場風險限額、資本適足比率警示水準及資產負債管理相關風險限額案。
    • 通過向主管機關申請於新臺幣35億元範圍內,發行長期次順位金融債券籌資案。
    • 通過子公司華銀保險代理人股份有限公司陳報該公司薪資管理要點部分條文修正案。
    • 通過修訂「華南商業銀行擔保品鑑價要點」案。
    • 通過調整部份人事案。
  • 104年度董事會重要決議
    • 通過本行105年度預算案及營運計畫書案。
    • 通過修正本行相關風險管理政策及要點案。
    • 通過修正「華南商業銀行員工獎金管理要點」部分條文內容案。
    • 通過調整部分人事案。

    董事會行使股東會職權

    • 通過解除本行董事競業禁止之限制案。
    • 通過「華南商業銀行董事行為準則」案。
    • 通過105年度捐助財團法人中小企業信用保證基金案。
    • 通過修正本行「辦理衍生性金融商品業務要點」案。
    • 通過修正「華南商業銀行經理人績效獎金評核要點」案。
    • 通過向金融監督管理委員會提出「跨境電子支付業務營業計畫書」申請案。
    • 通過「電子支付機構業務營業計畫書」並開辦電子支付業務案。
    • 通過參與「台灣高速鐵路股份有限公司」104年私募普通股現金增資案。
    • 通過新臺幣85億元現金增資案之發行價格、繳款及基準日案。
    • 通過修正「華南商業銀行股份有限公司章程」案。
    • 通過變更本行信託財產評審委員會委員,同時修正本行「財產信託評審委員會組織及評審要點」案。
    • 通過代銷臺灣銀行發行之新紀念性貴金屬鑄品案。
    • 通過調整部分人事案。
    • 通過本行董事長、副董事長之單一月固定薪及特別休假日數案。
    • 通過本行104年第2季財務報告案。
    • 通過修正「華南商業銀行組織規程」案。
    • 通過修正「華南商業銀行辦理期貨交易業務要點」案。
    • 通過修正「華南商業銀行兼營證券商內部控制制度」案。
    • 通過修正「辦理衍生性金融商品業務要點」及本行「授權外匯指定分行辦理推介外匯相關之結構型商品業務要點」案。
    • 通過修正「華南商業銀行理財商品審查要點」部分條文內容案。
    • 通過修正「華南商業銀行個金融資銷售人員銷售獎金發給要點」部分條文內容案。通過修正「華南商業銀行金融消費者保護實施要點」案。
    • 通過修正「華南商業銀行理財人員銷售獎金發給要點」部分條文內容案。
    • 通過以每股新臺幣25元,私募普通股3億4仟萬股,辦理85億元現金增資案。
    • 通過修正「本行內部控制制度」及「本行內部稽核制度」案。
    • 通過「集團暴險查詢系統建置計劃」案。
    • 通過新訂「華南商業銀行董事長、副董事長薪酬結構標準」案。
    • 通過調整部分人事案。
    • 通過劉董事燈城、林董事知延、楊董事豊彥、徐董事偉初及林董事志揚為本屆五位常務董事,劉常務董事燈城為本屆董事長案。
    • 通過續聘楊豊彥先生為總經理案。
    • 通過調整部分高階主管人事案。
    • 通過調整部分人事案。
    • 通過修正「華南商業銀行與利害關係人交易管理要點」案。
    • 通過提報子公司華南國際租賃股份有限公司暨華南國際租賃有限公司之下屆董事、監察人與董事長以及總經理人選案。
    • 通過修正「華南商業銀行股份有限公司勞工退休準備金監督委員會組織規章」部分條文內容案。
    • 通過調整部分人事案。
    • 通過調整部分高階主管人事案。
    • 通過修正「華南商業銀行經理人薪酬結構標準」及本行「薪資管理要點」部分條文內容案。
    • 通過修正本行「理財商品審查要點」案。
    • 通過調整部分人事案。

    董事會代行股東會職權議案

    • 通過本行103年度財務報告(含合併及個體財務報告)及營業報告書案。
    • 通過本行103年度盈餘分配案。
    • 通過本行103年度盈餘分配案。
    • 通過修正本行「資訊安全政策」案。
    • 通過修正本行「國際金融業務分行辦理特定金錢信託投資外幣計價有價證券業務作業要點」案。
    • 通過本行103年度財務報告(含合併及個體財務報告)及營業報告書案。
    • 通過向主管機關申請於新臺幣100億元範圍內,發行無到期日非累積次順位金融債券籌資案。
    • 通過母公司華南金融控股股份有限公司核發本行103年度績效考核結果並辦理總經理103年年度評核案。
    • 通過調整部分人事案。
    • 通過本行103年度「內部控制制度聲明書」案。
    • 通過調整部分人事案。
    • 通過修正「華南商業銀行組織規程」部分條文案。
    • 通過本行104年度財務報告查核簽證、內部控制制度查核簽證與營利事業所得稅查核簽證之委任及報酬案。
    • 通過修正「華南商業銀行理財商品審查要點」部分條文案。
    • 通過訂定「華南商業銀行國際金融業務分行辦理特定金錢信託投資外幣計價有價證券業務瞭解客戶要點」案。
    • 通過訂定「華南商業銀行國際金融業務分行辦理特定金錢信託投資外幣計價有價證券業務商品風險等級分類及適配要點」案。
    • 通過訂定「國際金融業務分行辦理特定金錢信託投資外幣計價有價證券業務從事廣告、業務招攬及營業促銷活動要點」案。
    • 通過修正「華南商業銀行辦理衍生性金融商品業務要點」案。
    • 通過調整部分人事案。

    董事會代行股東會職權議案

    • 通過修正本行「取得或處分資產處理程序」部分條文案。
  • 103年度董事會重要決議
  • 102年度董事會重要決議
  • 101年度董事會重要決議
  • 100年度董事會重要決議
  • 99年度董事會重要決議
  • 98年度董事會重要決議
  •  內部稽核組織及運作

    內部稽核之組織

    本行設置稽核部隸屬於董事會,置總稽核一人,綜理全行稽核業務,另置部主管一人、部副主管、科主管、科副主管、稽核人員及經辦人員各若干人,檢查及評估本銀行內部控制制度妥當性與有效性,及營運活動之績效。

    內部稽核之運作
    (一) 定期查核

    對國內營業、財務保管及資訊單位每年至少應辦理一次一般查核及一次專案查核,對其他管理單位每年至少應辦理一次專案查核;對各種作業中心及國外營業單位每年至少辦理一次一般查核,對國外辦事處之查核方式可以表報稽核替代或彈性調整實地查核頻率。對遵守法令主管制度之執行情形,併入對業務及管理單位之一般查核或專案查核辦理。

    (二) 不定期查核

    對金融檢查機關、會計師、內部稽核單位(含金融控股公司內部稽核單位)與營業單位所提列檢查意見或查核缺失,及內部控制制度聲明書所列應加強辦理改善事項持續追蹤覆查。

    (三) 自行查核

    督導業務管理單位訂定自行查核內容與程序,及各單位自行查核之執行情形。

    (四) 向董事會及監察人會報告
    1. 至少每半年向董事會及監察人會報告稽核工作執行情形。
    2. 對金融檢查機關、會計師、內部稽核單位(含金融控股公司內部稽核單位)與營業單位所提列檢查意見或查核缺失,及內部控制制度聲明書所列應加強辦理改善事項,以書面提報董事會及交付監察人會。

     符合公司治理相關規定

    請參閱本網站「法定公開揭露事項」華南年報」。